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私募股权投资基金合规风控实务 - 吴波
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第二章　私募股权投资基金合规运营实务

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2024-04-30 12:04:56
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  • 封面
  • 版权信息
  • 序一
  • 序二
  • 第一章　私募股权投资基金违约纠纷大数据分析
    • 第一节　私募股权投资基金违约纠纷案件概况
    • 第二节　私募股权投资基金内部违约纠纷案件概况
      • 二、案件多发生在发达地区
      • 三、案件审级以一审为主
      • 四、审理时长主要集中在3个月到6个月
      • 五、违约类型以管理人未按约定返还本金收益为主
      • 六、违约纠纷中注册资本在5000万元到1亿元的管理人占比较大
      • 七、争议焦点分布以返还本金和收益为主
    • 第三节　私募股权投资基金外部违约纠纷案件概况
      • 二、案件发生地域——集中在经济发达地区
      • 三、审判程序分布——多数案件进入二审程序
      • 四、争议焦点分布——关于违约金的争议较多
    • 第四节　私募股权投资基金纠纷争议焦点的具体分析
      • 一、私募股权投资基金内部违约纠纷争议焦点分析
        • （二）是否应当履行回购义务
        • （三）是否按约定投资
        • （四）是否履行了披露义务
        • （五）违约金的计算方式
        • （六）清偿款项的抵充
        • （七）未足额出资的责任
        • （八）投资收益的计算方式
        • （九）投资利息的计算方式
        • （十）退伙争议
        • （十一）是否按约定清算
        • （十二）退还投资款的主体争议
        • （十三）对赌条款效力
        • （十四）基金管理费争议
      • 二、私募股权投资基金外部违约纠纷争议焦点分析
        • （二）案涉协议的效力认定
        • （三）回购条件是否成就
        • （四）回购价款的计算方式
        • （五）违约金的计算方式
        • （六）案涉协议是否应当解除
    • 第五节　关于进行私募股权投资的建议
      • （二）事中应加强对基金运营情况的监管
      • 二、关于外部违约纠纷案件中投资协议关键条款的设计
        • （二）知情权条款
        • （三）反稀释条款
        • （四）分配优先权条款
        • （五）清算优先权条款
        • （六）优先购买权和共同出售权条款
        • （七）对赌条款
      • （三）事后应采取积极的维权手段
    • 第六节　私募股权投资基金内外部违约纠纷样本案例分析
  • 第二章　私募股权投资基金合规运营实务
    • 第一节　基金运营阶段的风险控制
      • （二）明确出资违约责任
      • 二、LP所持份额出现异常情况的风险控制
        • （二）LP份额被冻结
      • （三）赋予GP合理豁免出资违约责任的独立决策权限
    • 第二节　基金项目管理阶段的风险控制
      • （二）保险资金监管部门的信息披露要求
      • 二、项目尽职调查相关的风险控制
        • （二）差异化的尽调要求和风险控制手段
      • （三）银行资金监管部门的信息披露要求
      • 三、复盘项目管理相关的风险控制
        • （二）多样化的项目管理措施
      • （四）政府引导基金监管部门的信息披露要求
  • 第三章　私募股权投资基金行业监管风险与控制
    • 第一节　一般行业监管的风险
      • （二）关于名称字样及经营范围
      • 二、与合格投资者相关的风险
        • （二）关于资金募集对象的人数
        • （三）关于合格投资者穿透核查
        • （四）关于合格投资者标准规避及变相突破禁止
        • （五）合格投资者认定实践值得关注的其他问题
      • （三）关于办公场所、财务及已展业情况、展业计划等
      • 三、与基金推介相关的风险
        • （二）关于推介行为的禁止事项
        • （三）关于推介产品与投资者能力的匹配
      • （四）关于兼营与私募基金无关或相冲突业务
      • 四、与基金合同效力相关的风险
        • （二）关于基金信息披露的约定
        • （三）关于投资冷静期的约定
        • （四）关于回访确认的约定及成功确认
        • （五）关于其他必备条款的约定
      • （五）关于机构员工人数及从业资质
      • 五、与基金产品备案相关的风险
        • （二）关于申请基金备案的及时性要求
        • （三）关于私募基金产品的备案范围
        • （四）关于私募基金产品的名称字样
        • （五）关于备案与开展基金投资运作的顺序
        • （六）关于备案材料及信息要求
        • （七）关于备案产品重大事项报告
      • （六）关于机构高级管理人员人数及从业资质
      • 六、与基金产品托管相关的风险
      • （七）关于机构员工及高级管理人员兼职问题
      • 七、与基金投资风险相关的风险
        • （二）关于投资者能力的风险评估
        • （三）关于投资风险告知义务的履行
      • （八）关于机构高级管理人员近3年的诚信情况
      • 八、与基金资产运作相关的风险
        • （二）关于基金资产的投资范围
        • （三）关于从业人员的自律要求
      • （九）关于机构出资人及实际控制人相关要求
      • 九、与基金信息披露相关的风险
        • （二）关于公开披露或变相公开披露
        • （三）关于其他信息披露的行为不规范
        • （四）关于披露内容的真实、准确、完整
        • （五）关于信息披露事务管理制度的建立健全
        • （六）关于信息披露及时性和范围的要求
        • （七）关于向基金业协会报送信息披露相关文件
        • （八）关于信息披露资料的保管
      • 十、与基金信息报送相关的风险
        • （二）关于半年度、年度及重大事项的报送和更新
        • （三）关于经审计年度财务报告的提交
      • （十）关于关联方相关要求
      • 十一、一般行业监管的其他风险
        • （二）关于登记后未及时备案首只基金
        • （三）关于全部基金清盘后12个月未备案新产品
        • （四）关于私募管理人从事投资顾问服务
      • （十一）关于机构风险管理及内部控制制度的建立健全
      • （十二）关于申报事实、申报材料的真实情况
      • （十三）关于申请机构近3年的诚信情况
      • （十四）关于机构基金业务外包的情况
    • 第二节　私募合规自查与风险控制
      • （二）确认符合出资人及实际控制人相关要求
      • 二、与合格投资者相关的自查与风险控制
        • （二）确认募集对象不超出规定人数
        • （三）确认已进行合格投资者穿透核查
        • （四）确认未规避合格投资者标准
      • （三）确认符合关联方相关规范要求
      • 三、与基金推介相关的自查与风险控制
        • （二）保本保收益承诺等禁止行为核查
        • （三）产品与投资者匹配核查
      • （四）对机构负债及关联方资金往来进行核查
      • 四、与基金合同效力相关的自查与风险控制
        • （二）确认已约定信息披露且约定恰当
        • （三）确定已约定投资冷静期且约定恰当
        • （四）确认已约定回访确认且回访确认恰当
        • （五）确认已约定其他必备条款且约定明确
      • （五）对基金业务外包情况进行核查
      • 五、与基金产品备案相关的自查与风险控制
        • （二）确认基金产品符合备案范围
        • （三）确认基金产品字样合规
        • （四）及时、全面、真实、准确、规范地准备基金备案申请材料
      • （六）对管理人经营范围进行合规核查
      • 六、与基金产品托管相关的自查与风险控制
        • （二）如进行基金托管，及时报送《托管协议》
      • （七）对管理人名称字样、经营范围进行合规核查
      • 七、与基金投资风险相关的自查与风险控制
        • （二）确认已进行投资者能力风险评估
        • （三）确认已约定并告知过投资风险
      • （八）对普通员工人数、从业资格及兼职情况进行核查
      • 八、与基金资产运作相关的自查与风险控制
        • （二）确认系按照基金合同约定基金资产运作
        • （三）确认基金资产安全监管措施完备
      • （九）对高级管理人员人数、从业资格、从业经验、兼职及重大失信情况进行核查
      • 九、与基金信息披露相关的自查与风险控制
        • （二）确认信息披露行为合规
        • （三）确认信息披露及时且范围全面
        • （四）确认披露内容真实、准确、完整
        • （五）确认披露无涉公开或变相公开
        • （六）披露事务制度建立健全、信息披露报送及资料保存
      • 十、与基金信息报送相关的自查与风险控制
        • （二）对重大事项变更进行核查
      • （十）对管理人内部管理制度进行合规核查
      • 十一、一般行业监管其他风险的自查与控制
        • （二）确认及时备案首只私募基金产品
        • （三）核查私募基金管理人从事投资顾问情况
        • （四）及时备案私募基金新产品
      • （十一）其他与申请登记相关的核查
    • 第三节　登记备案实践中的其他问题
      • （二）经营范围
      • 二、与私募基金备案相关的其他问题
        • （二）股权架构
        • （三）备案实缴
      • （三）税务处罚
    • 第四节　私募股权投资基金投资运作的其他一般性风险
      • （二）保险资金投资私募基金的特别关注法律问题
      • 二、关于参与二级市场股票买卖的风险与控制
        • （二）政府引导基金的地方性风险
      • 三、关于以业绩对赌方式投资运作的风险与控制
        • （二）与业绩补偿安排相关的风险与控制
      • 四、关于私募股权投资基金将闲置资金委托购买理财产品
    • 第五节　境外私募基金的特殊法律风险识别及防范
      • （二）境外私募基金的分类
      • 二、境外基金的组织形式
        • （二）独立投资组合公司
        • （三）开曼豁免有限合伙
        • （四）开曼有限责任公司
        • （五）单位信托
      • （三）境外美元基金的发展历史
      • 三、境外基金的架构选择
        • （二）基金架构B
      • （四）境外基金与人民币基金的比较
      • 四、境外基金相关的法律实体
        • （二）发起人
        • （三）普通合伙人
        • （四）特殊有限合伙人（SLP）
        • （五）LP
        • （六）开曼管理公司
        • （七）当地顾问机构
      • 五、境外基金所涉及的境内审批及资金出境问题
        • （二）无对应实业项目的融资安排或分期call款将面临审批障碍
        • （三）基金的管理费及其他合伙企业费用的支付问题
      • 六、境外基金的税务筹划
        • （二）境外基金税务筹划要点
        • （三）团队的税务问题
      • 七、境外基金设立涉及的参与方
        • （二）基金协助律师
        • （三）税务师及审计师
        • （四）基金行政管理公司（Fund Administrator）
      • 八、境外基金的常见合规事项
        • （二）FATCA/CRS合规
        • （三）个人数据保护
        • （四）美国外国投资合规
  • 第四章　国有企业股权投资指引
    • 第一节　国有企业的认定标准
    • 第二节　国有企业股权投资阶段流程
      • 一、投资事前管理
        • （二）投资项目立项
        • （三）开展尽职调查及可行性研究
        • （四）财务审计与资产评估
        • （五）出具法律意见书
        • （六）专家评审
        • （七）内部决策
        • （八）上报国资委
      • 二、投资事中管理
        • （二）签订投资协议
        • （三）变更登记
        • （四）重大变化及时报告
      • 三、投资事后管理
        • （二）实施项目后评价
        • （三）投资后审计
        • （四）投资风险管理
    • 第三节　国有企业股权退出阶段流程
      • 一、股权转让
        • （二）可行性研究和方案论证
        • （三）“三重一大”集体决策
        • （四）提交董事会、股东会决策
        • （五）上报审批或核准
        • （六）财务审计与资产评估
        • （七）进场交易
        • （八）协议转让
        • （九）变更登记
      • 二、定向减资
      • 三、解散清算
  • 第五章　政府引导基金风险防控
    • 第一节　政府引导基金的目的
    • 第二节　政府引导基金的投前管理
      • 一、基金管理人的选择
      • 二、其他风险防控措施
        • （二）关注子基金的治理架构
        • （三）关注对地方支持产业的带动作用
        • （四）关注政府出资的优先退出权
    • 第三节　政府引导基金的监督管理
    • 第四节　政府引导基金的退出
      • 一、政府引导基金的退出不同于一般国有资产转让
        • （二）政府引导基金的股权转让无须进场交易
      • 二、约定退出或GP回购退出
      • 三、向S基金转让基金份额退出
  • 第六章　对赌协议法律风险解析及防范
    • 第一节　对赌模式及要点归纳
      • 一、约定由原股东或实际控制人回购股份（见图6-1）
      • 二、约定由目标公司回购股份（见图6-2）
      • 三、约定由原股东或实际控制人业绩补偿
      • 四、约定由目标公司业绩补偿（见图6-4）
      • 五、约定目标公司担保原股东或实际控制人回购股份（见图6-5）
      • 六、约定目标公司担保原股东或实际控制人业绩补偿（见图6-6）
      • 七、同时约定业绩补偿与回购股份（见图6-7）
    • 第二节　对赌协议裁判争议归纳
      • 一、投资人与目标公司对赌的协议效力
        • （二）律师建议
      • 二、股份回购或业绩补偿触发标准
        • （二）小结
      • 三、股份回购款或业绩补偿款项性质及金额
        • （二）小结
      • 四、目标公司为对赌提供担保的效力
        • （二）小结
    • 第三节　投资人对赌法律风险防控建议
      • （二）明确对赌对象
      • 二、履约阶段
      • （三）明确对赌方式
      • 三、争议阶段
      • （四）明确相关程序问题
      • （五）明确税费承担主体
      • （六）明确争议解决方式
  • 第七章　私募股权投资基金清算合规实务
    • 第一节　私募股权投资基金清算的事由及流程
      • （二）基金清算的具体事由
      • 二、清算的流程
        • （二）组成清算组
        • （三）通知公告
        • （四）清算组核算基金财产
        • （五）编制清算报告
        • （六）财产分配
        • （七）中国证券投资基金业协会备案与公示
        • （八）销户与注销
        • （九）资料存档
    • 第二节　基金清算程序的风险与控制
      • （二）风控建议
      • 二、与基金清算组成员相关的风险与控制
        • （二）风控建议
      • 三、与基金财产核算、清理相关的风险与控制
        • （二）风控建议
      • 四、与基金剩余财产处理相关的风险与控制
        • （二）风控建议
      • 五、与基金清算报告报送相关的风险与控制
        • （二）风控建议
      • 六、与基金清算备案、注销登记相关的风险与控制
        • （二）风控建议
      • 七、与基金清算材料保存相关的风险与控制
        • （二）风控建议
      • 八、私募基金清算过程中的其他风险与控制
        • （二）风控建议
    • 第三节　基金清算法律争议的风险与控制
      • （二）风控建议
      • 二、基金清算的税务风险与控制
        • （二）风控建议
      • 三、基金清算的其他法律争议风险与控制
        • （二）风控建议
  • 第八章　海南自由贸易港重点园区之私募基金落地政策指南
    • 第一节　重点园区私募基金落地政策适用指引
      • 一、洋浦经济开发区
      • 二、海口江东新区
      • 三、海口综合保税区
      • 四、海口复兴城互联网信息产业园
      • 五、海口国家高新技术产业开发区
      • 六、三亚崖州湾科技城
      • 七、三亚中央商务区
      • 八、文昌国际航天城
      • 九、海南陵水黎安国际教育创新试验区
      • 十、海南生态软件园
      • 十一、博鳌乐城国际医疗旅游先行区
    • 第二节　海南自由贸易港重点园区私募基金落地政策对比
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