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我国证券市场虚假陈述民事责任理论与实践的新发展 - 樊健
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（四）关于有权机关揭示的统计

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2024-04-30 05:53:20
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  • 封面
  • 版权信息
  • 国家社科基金后期资助项目出版说明
  • 基金项目
  • 前言
  • 第一章　欺诈市场理论与交易上因果关系
    • 一、问题的提出
    • 二、推定交易上因果关系成立的理由与理论基础
      • （二）欺诈市场理论与有效市场假说
    • 三、A股市场和新三板采用欺诈市场理论的问题及其分析
      • （一）A股市场应当采用欺诈市场理论
      • （二）新三板不应当适用欺诈市场理论
    • 四、关于价格影响理论的分析与建议
      • （二）价格影响理论对我国审判实践的借鉴
    • 五、机构投资者如何适用交易上因果关系成立的推定
    • 结论
  • 第二章　欺诈市场理论在公司债券虚假陈述侵权诉讼中的适用性研究
    • 一、问题的提出
    • 二、“11超日债”虚假陈述侵权责任纠纷案
      • （二）争议焦点
      • （三）本章分析
    • 三、“欺诈市场理论”的适用条件：美国的司法经验
      • （一）公司运营方面的条件
      • （二）证券价格敏感性方面的条件
      • （三）多种条件的综合判断
    • 四、公司债券市场效率性的分析：以“11超日债”虚假陈述案为例
      • （一）公司股票与公司债券的差别：以价格决定因数为例
      • （二）“11超日债”的交易场所
      • （三）“11超日债”的换手率
      • （四）“11超日债”的分析师数量
      • （五）“11超日债”的发行规模与利息
      • （六）“11超日债”的机构投资者数量
      • （七）“11超日债”的信用评级
      • （八）“11超日债”发行人的股价波动与“11超日债”的关系
      • （九）新信息的出现与“11超日债”价格变化
      • （十）综合分析
    • 结论
  • 第三章　事前观点计算证券虚假陈述中的投资者损失
    • 一、问题的提出
    • 二、美国Dura案：关于损失认定的事前观点和事后观点
      • （一）美国Dura案的基本事实和美国联邦最高法院的判决
      • （二）科菲教授支持事后观点的主要理由
      • （三）福克斯教授支持事前观点的主要理由
      • （四）支持采用事前观点认定损失的理由
    • 三、《虚假陈述若干规定》事后观点认定损失所存在的问题
      • （一）诱发虚假陈述行为人的道德风险
      • （二）系统风险证明责任分配不合理
      • （三）不符合资本市场的实际运行情况
    • 四、事前观点：事件分析法的使用
      • （一）通过事件分析法认定损失
      • （二）事前观点如何解决《虚假陈述若干规定》所存在的问题
      • （三）适用事件分析法需注意的问题
    • 结论
  • 第四章　我国证券侵权纠纷示范性判决机制的分析：以方正科技案为例
    • 一、问题的提出
    • 二、我国证券侵权纠纷的特点、纠纷解决的目标与现状
      • （二）我国证券侵权纠纷解决机制的目标
      • （三）我国证券侵权纠纷解决机制的现状
    • 三、我国证券侵权纠纷示范判决机制的特点、目标及其实践
      • （二）示范判决机制的目标
      • （三）示范判决机制的实践
    • 四、我国证券侵权纠纷示范判决机制所存在的问题
      • （二）平行案件中的原告投资者权利未得到有效保护
      • （三）示范案件中的“搭便车”问题
      • （四）完全赔偿投资者的制度保障不足
      • （五）投服中心的角色冲突与专业水平有待提高
      • （六）缺乏尽可能一次性解决纠纷的调解制度
    • 五、我国证券侵权纠纷示范判决机制的完善建议
      • （二）允许平行案件的原告在公告期内加入示范案件
      • （三）律师费等费用作为共益费用由全体获益投资者分摊
      • （四）规定被告履行赔偿责任的保证金
      • （五）投服中心独立性与专业性的强化
      • （六）调解赔付方案的引入
    • 结论
  • 第五章　诱空型虚假陈述民事责任的分析：以彩虹精化案为例
    • 一、问题的提出
    • 二、诱空型虚假陈述的常见类型与适格被告
      • （二）诱空型虚假陈述中的适格被告
    • 三、诱空型虚假陈述中的因果关系
      • （一）诱空型虚假陈述中的交易上因果关系
      • （二）诱空型虚假陈述中的损失上因果关系
    • 四、诱空型虚假陈述中的损失认定与计算方法
      • （一）损失认定与计算的事前方法
      • （二）损失认定与计算的事后方法
    • 结论
  • 第六章　违规举牌民事责任的分析：以新梅公司案为例
    • 一、问题的提出
    • 二、新梅公司案的基本案情与一审法院判决
      • （二）一审法院判决
    • 三、受违规举牌行为侵害的权益和主体
      • （一）知情权
      • （二）反收购利益与控制利益
      • （三）本部分小结
    • 四、违规举牌投资者的民事侵权责任
      • （一）违规举牌投资者不能保有违法利益：向目标公司归入违法所得
      • （二）更正大额持股信息，在更正前和更正后的法定期间内不得再行交易股票
    • 五、证券市场民事裁判的社会示范效应
      • （一）违规举牌行为：刑事责任缺位、行政责任轻微
      • （二）民事裁判的社会示范效应
    • 结论
  • 第七章　虚假陈述揭示日的实证研究与完善建议
    • 一、问题的提出
    • 二、关于120起案件的实证研究与分析
      • （二）法院确认揭示日的统计
      • （三）关于信息披露义务人自行揭示的统计
      • （四）关于有权机关揭示的统计
      • （五）关于媒体揭示的统计
    • 三、从实证研究中所发现的问题
      • （二）司法判断标准的缺失
      • （三）司法裁判的不统一
      • （四）新发展所带来的新挑战
    • 四、虚假陈述被揭示司法判断标准的理论与构建
      • （二）构建以信息投资者为接受对象的判断标准
    • 五、对于我国虚假陈述被揭示司法裁判的完善建议
      • （一）认可专业媒体的揭示
      • （二）对于证券投资咨询机构或证券分析师等揭示的判断
    • 结论
  • 第八章　计算系统风险的实证研究与完善建议
    • 一、问题的提出
    • 二、关于120起案件的说明
      • （二）统计时间
      • （三）案件数量
    • 三、系统风险相关法律问题的实证研究
      • （二）法院支持（部分支持）被告系统风险抗辩的数量
      • （三）法院计算系统风险对于损失影响的时间段（起止时间）
      • （四）法院计算系统风险的参考依据
      • （五）系统风险对损失的影响程度
      • （六）法院扣除系统风险对损失影响的公式
      • （七）其他一些问题
    • 四、《虚假陈述若干规定》和司法实践所存在的问题及其完善建议
      • （二）适当减轻被告的举证责任
      • （三）统一扣除系统风险的计算方法
    • 结论
  • 总结
  • 参考文献
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