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基础设施建设项目投融资业务法律风险梳理及合规操作指引 - 中国铁建股份有限公司法律合规部
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2024-04-30 11:22:20
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  • 封面
  • 版权信息
  • 序言
  • 全称与简称对应表
  • 英文缩略语表
  • 第一篇　基础设施建设项目筹划阶段
    • 第一章　项目模式概述
      • 第一节　政府和社会资本合作模式介绍
        • 二、TOT模式介绍
        • 三、ROT模式介绍
        • 四、BOOT/TOOT模式介绍
      • 第二节　其他模式介绍
        • 二、“EPC+O”模式
        • 三、特许经营、政府购买服务与PPP模式的关系
        • 四、土地综合开发的投融资模式
    • 第二章　项目筛选
      • 第一节　基础设施建设项目PPP模式的操作流程
      • 第二节　项目参与主体的适格性
        • 二、社会资本方作为发起方的要求及风险
        • 三、实施主体的适格性
        • 四、社会资本的适格性
      • 第三节　拟投资项目不适宜采用PPP模式的情形
        • 二、无运营内容的风险
        • 三、项目涉及国家安全或重大公共利益不宜由社会资本承担的风险
        • 四、入库后一年内无进展的风险
      • 第四节　基于财金〔2019〕10号文，规范的PPP项目应具备的条件
        • 二、新上政府付费项目的风险
    • 第三章　前期立项审批
      • 第一节　项目审批、核准、备案机制
        • 二、PPP项目立项管理
        • 三、PPP项目立项流程
      • 第二节　可行性研究报告及批复
        • 二、经批复的可行性研究报告与后续实施方案等文件的一致性风险
      • 第三节　《政府投资条例》对基础设施建设项目的影响
        • 二、招标前未完成初步设计并取得批复的风险
    • 第四章　实施方案
      • 第一节　合作范围
        • 二、影响后果
        • 三、涉及法律法规
        • 四、应对建议
      • 第二节　项目合作期限
        • 二、影响后果
        • 三、涉及法律法规
        • 四、应对建议
      • 第三节　项目资金
        • 二、项目融资
        • 三、《资管新规》对基金参与项目的影响
      • 第四节　付费机制
        • 二、使用者付费
        • 三、可行性缺口补助
        • 四、构成政府隐性负债的情形
      • 第五节　风险分配机制
        • 二、影响后果
        • 三、涉及法律法规
        • 四、应对建议
      • 第六节　项目用地
        • 二、土地使用权
      • 第七节　TOT模式下存量资产移交问题
        • 二、国有资产审批
    • 第五章　物有所值及财政承受能力评价
      • 第一节　物有所值评价及财政承受能力论证的编制工作
        • 二、评价方法和程序不合规的风险
      • 第二节　财政支出责任超过规定比例的风险
        • 二、影响后果
        • 三、涉及法律法规
        • 四、应对建议
      • 第三节　PPP项目与政府隐性负债
        • 二、不规范PPP项目构成政府隐性负债的风险
        • 三、违规安排PPP项目补贴支出的风险
    • 第六章　项目库
      • 第一节　财政部项目库
        • 二、不符合要求或入库流程不合规被整改或退库的风险
      • 第二节　发改委项目库
        • 二、发改委投资项目在线审批监管平台
      • 第三节　财政部项目库与发改委项目库的区别
        • 二、信息内容与更新
        • 三、项目库功能
        • 四、未入库的后果
  • 第二篇　基础设施建设项目采购阶段
    • 第一章　采购前置程序及采购方式
      • 第一节　资格预审
        • 二、基本流程
        • 三、未进行资格预审的风险
      • 第二节　公开招标
        • 二、适用范围
        • 三、基本流程
        • 四、“PPP+EPC”模式与“两标并一标”的操作风险
        • 五、“三标并一标”的适用及风险
      • 第三节　邀请招标
        • 二、适用范围
        • 三、基本流程
      • 第四节　竞争性谈判
        • 二、适用范围
        • 三、基本流程
      • 第五节　竞争性磋商
        • 二、适用范围
        • 三、基本流程
      • 第六节　单一来源采购
        • 二、适用范围
        • 三、基本流程
      • 第七节　采购文件的编制
        • 二、未依法定程序选择社会资本方的风险
    • 第二章　投标及中标后谈判阶段
      • 第一节　投标标的的设置
        • 二、建安费下浮率
      • 第二节　联合体
        • 二、中标后母子公司工程转包、分包问题
      • 第三节　采购结果确认及谈判
        • 二、影响后果
        • 三、涉及法律法规
        • 四、应对建议
    • 第三章　项目合同
      • 第一节　签署主体及方式
        • 二、中标社会资本的签约主体
        • 三、草签及正式签署
      • 第二节　中标社会资本与项目公司
        • 二、社会资本与项目公司连带责任的风险
      • 第三节　合作范围的排他性
        • 二、影响后果
        • 三、涉及法律法规
        • 四、应对建议
      • 第四节　双方的权利义务
        • 二、应对建议
      • 第五节　合作期
        • 二、未明确合作期延长处理方式的风险
      • 第六节　前期工作
        • 二、前期工作费用
      • 第七节　正向移交（TOT模式下）
        • 二、移交前权属存在瑕疵风险
      • 第八节　土地使用权的问题
        • 二、未明确约定土地征地拆迁费用承担方式及限额的风险
        • 三、未约定土地使用税费及承担方式的风险
      • 第九节　建设项目总投资
        • 二、总投资确认方式约定不明的风险
        • 三、投资超概算的处理方式及风险
        • 四、运营期更新改造和大修架修约定不明的风险
      • 第十节　项目建设
        • 二、报建手续
        • 三、工期
        • 四、工程变更
      • 第十一节　项目运营和维护
        • 二、运营成本超支的风险
        • 三、运营服务要求变更风险
        • 四、项目运营和维护的主要风险
      • 第十二节　履约保函
        • 二、履约保函金额不合理的风险
        • 三、履约保函被任意兑付的风险
      • 第十三节　回报机制的调整机制
        • 二、影响后果
        • 三、涉及法律法规
        • 四、应对建议
      • 第十四节　绩效考核
        • 二、考核指标设置不合理的风险
        • 三、绩效考核结果应用风险
        • 四、政府支付事项与项目产出绩效脱钩风险
      • 第十五节　违约责任
        • 二、影响后果
        • 三、涉及法律法规
        • 四、应对建议
      • 第十六节　提前终止程序及补偿
        • 二、提前终止补偿公式的合理性
      • 第十七节　资产移交（反向移交）
        • 二、移交程序及标准不明确的风险
        • 三、质保期约定不明的风险
        • 四、税费承担主体约定不明的风险
        • 五、反向移交时国有资产管理方面的风险
      • 第十八节　争议解决方式
        • 二、行政协议新规出台后的影响
    • 第四章　股东协议和公司章程
      • 第一节　项目公司权力决策机制
        • 二、影响后果
        • 三、涉及法律法规
        • 四、应对建议
      • 第二节　项目公司收益分配
        • 二、影响后果
        • 三、涉及法律法规
        • 四、应对建议
      • 第三节　项目公司清算
        • 二、清算后资产分配约定不明的风险
  • 第三篇　基础设施建设项目执行阶段
    • 第一章　项目公司
      • 第一节　项目公司设立
        • 二、未按时缴纳资本金、以债务性资金充当资本金、虚假出资或出资不实风险
      • 第二节　项目法人变更
        • 二、影响后果
        • 三、涉及法律法规
        • 四、应对建议
      • 第三节　融资交割
        • 二、融资交割期限
      • 第四节　股权变更限制
        • 二、股权锁定期风险
        • 三、股权转让未按规定履行国资审批程序的风险
    • 第二章　监管及绩效评价
      • 第一节　财政部PPP项目管理库的信息更新
        • 二、影响后果
        • 三、涉及法律法规
        • 四、应对建议
      • 第二节　发展改革主管部门对项目的后评价
        • 二、项目后评价的负责主体
        • 三、项目后评价的程序
        • 四、PPP项目后评价重点方面
        • 五、PPP项目后评价考虑的核心问题
      • 第三节　绩效考核的容错机制与调整机制
        • 二、绩效考核的调整机制
      • 第四节　社会资本的退出路径
        • 二、影响后果
        • 三、应对建议
    • 第三章　再谈判
      • 第一节　再谈判产生的原因
        • 二、PPP合同不完备
        • 三、外部环境变化风险
        • 四、PPP项目不正当报价风险
        • 五、政府方导致的变更风险
      • 第二节　PPP项目变更及处理方式
        • 二、涉及法律法规
    • 第四章　项目提前终止
      • 第一节　中标后项目公司成立前的终止风险
        • 二、影响后果
        • 三、涉及法律法规
        • 四、应对建议
      • 第二节　项目公司成立后建设期期间的终止风险
        • 二、影响后果
        • 三、涉及法律法规
        • 四、应对建议
      • 第三节　运营期期间的终止风险
        • 二、影响后果
        • 三、涉及法律法规
        • 四、应对建议
  • 附录一　银行放贷表单
  • 附录二　常用法律法规指引
    • 政府投资条例
    • 国务院关于加强固定资产投资项目资本金管理的通知
    • 财政部关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意见
    • 国家发展改革委关于依法依规加强PPP项目投资和建设管理的通知
    • 财政部关于进一步加强政府和社会资本合作（PPP）示范项目规范管理的通知
    • 关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知
    • 关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知
    • 关于加强中央企业PPP业务风险管控的通知
    • 基础设施和公用事业特许经营管理办法
    • 财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知
  • 参考文献
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