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合规管理体系标准解读及建设指南 - 李素鹏,叶一珺,李昕原

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第7章支持

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2024-04-30 11:16:32

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版权信息
内容提要
自序1
自序2
前言
第1章标准引言
- 1.1 为什么要加强合规管理
- 1.2 ISO 19600标准推荐的合规管理体系流程图
- 1.3 如何应用ISO 19600标准
- 1.4 ISO 37301与ISO 19600的不同之处
- 1.5 ISO 37301新增的内容
- 1.6 ISO 37301的具体应用场景
第2章标准范围
- 2.1 ISO 19600的适用范围
- 2.2 ISO 37301的适用范围
第3章术语和定义
- 3.1 组织
- 3.2 利益相关方
- 3.3 最高管理者
- 3.4 治理机构
- 3.5 员工
- 3.6 合规团队
- 3.7 管理体系
- 3.8 方针
- 3.9 目标
- 3.10 过程
- 3.11 风险
- 3.12 合规风险
- 3.13 要求
- 3.14 合规要求
- 3.15 合规承诺
- 3.16 合规义务
- 3.17 合规
- 3.18 不合规
- 3.19 合规文化
- 3.20 准则
- 3.21 组织的和产业的标准
- 3.22 监管机构
- 3.23 能力
- 3.24 文件化信息
- 3.25 程序
- 3.26 绩效
- 3.27 持续改进
- 3.28 外包
- 3.29 监视
- 3.30 测量
- 3.31 审核
- 3.32 合格
- 3.33 不合格
- 3.34 纠正
- 3.35 纠正措施
- 3.36 行为
- 3.37 有效性
- 3.38 第三方
- 本章小结
第4章组织环境
- 4.1 理解组织及其环境
- 4.2 理解相关方的需求和期望
- 4.3 确定合规管理体系的范围
- 4.4 合规管理体系和良好治理原则
- 4.5 合规义务
- 4.6 合规风险的识别、分析和评价
- 本章小结
第5章领导作用
- 5.1 领导作用和承诺
- 5.2 合规方针
- 5.3 组织的角色、职责和权限
- 本章小结
第6章策划
- 6.1 合规风险的应对措施
- 6.2 合规目标和实施策划
- 6.3 变更的策划
- 本章小结
第7章支持
- 7.1 资源
- 7.2 能力和培训
- 7.3 意识
- 7.4 沟通
- 7.5 文件化信息
- 本章小结
第8章运行
- 8.1 运行的策划和控制
- 8.2 建立控制和程序
- 8.3 外包过程
- 8.4 提出关切并实施调查
- 本章小结
第9章绩效评价
- 9.1 监视、测量、分析和评价
- 9.2 审核
- 9.3 管理评审
- 本章小结
第10章改进
- 10.1 不合格、不合规及纠正措施
- 10.2 持续改进
- 本章小结
第11章合规管理现状
- 11.1 国际合规监管现状
- 11.2 国内合规监管现状
- 11.3 我国企业合规管理现状
- 本章小结
第12章合规管理体系建设和运行实务
- 12.1 合规管理体系建设的内容和路径描述
- 12.2 合规管理体系建设过程详解
- 12.3 合规管理体系运行概述
- 12.4 建立合规管理体系运行机制
- 12.5 ISO 37301合规管理体系认证
- 12.6 合规管理信息系统
- 本章小结
第13章合规管理体系与其他管理体系的整合
- 13.1 合规管理体系的三级整合路径
- 13.2 基于国务院国资委监管指引的“三体合一”
- 13.3 ISO管理体系的高级结构
- 13.4 基于ISO管理体系高级结构的多体系整合
- 本章小结
第14章合规管理制度及文书示例
- 14.1 常见的合规法案、指引及标准
- 14.2 中国SP集团公司合规管理办法
- 14.3 SPRING公司《合规管理制度》
- 14.4 《合规倡议书》
- 14.5 SPRING公司《员工反腐倡廉承诺书》
- 14.6 SPRING公司《员工保密协议》
- 14.7 SPRING公司《环保责任承诺书》
- 14.8 SPRING公司《阳光采购协议》
- 14.9 SPRING公司收阅《行为准则》确认书

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